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日前，上海证监局官网一连发布四则监管措施，涉及上海巴安水务（300262）股份有限公司(以下简称“巴安水务”或“公司”)及公司多名高管，分别为《关于对上海巴安水务股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2022]307号)、《关于对张春霖采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2022]308号)、《关于对王贤采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2022]309号)、《关于对孙颖采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2022]310号)(以下简称《决定书》)。

《决定书》显示，2022年4月27日，巴安水务披露《关于前期会计差错更正暨追溯调整的公告》，对2019年年度报告及2020年年度报告的会计差错予以追溯调整，其中调减2019年营业收入1.67亿元、净利润7228.10万元；调减2020年未分配利润7228.10万元。公司2019年年度报告和2020年年度报告相关信息披露不准确。

上海证监局指出，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项的规定，现对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应提高规范运作意识，切实做好信息披露工作。

张春霖作为公司时任董事长、王贤作为公司总经理、孙颖作为公司时任财务总监，根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条的规定，未能勤勉履行职责，对公司上述行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项的规定，上海证监局对张春霖、王贤、孙颖采取出具警示函的行政监管措施。

记者注意到，今年以来，巴安水务已多次收到监管部门罚单。在此前的11月16日，因为上述违规行为，巴安水务、公司时任董事长张春霖、总经理王贤、时任财务总监孙颖被深交所给予通报批评的处分，8月8日，该公司还收到了深交所下发的监管函。此外，针对公司第五届董事会换届选举事项以及公司未就重大诉讼、仲裁事项及时履行信息披露义务等多个事项，深交所年内对巴安水务下发了多份关注函和监管函。

值得注意的是，除了监管部门的处罚，今年以来，巴安水务也是诉讼缠身。巴安水务12月16日发布的公告显示，截至本公告披露日，除已经披露的诉讼、仲裁事项外，公司及子公司连续十二个月发生的新增累计诉讼、仲裁事项涉及金额合计约为16107.07万元，占公司最近一期经审计净资产的29.13%。

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